تحديث ونشر الإجراءات والسياسات الخاصة بغسيل الأموال

نص السياسة

تقوم الجمعية من خلال إجراءات إدارة المخاطر بوحدة المراجعة الداخلية بتحديث إجراءات وسياسات محاربة غسيل الأموال بما يتفق ولائحة نظام مكافحة غسل الأموال الصادر بالأمر السامي والمنشور في بتاريخ 1439/2/13 العدد 4695  ص5 والحصول على موافقة مجلس الإدارة عليها وتوعية العاملين والمتطوعين بالجمعية بها

الغرض

وجود إجراءات وسياسات موثقة وفعالة لمنع عمليات غسيل الأموال

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

مراقبة المعاملات والوثائق والبيانات

نص السياسة

مراقبة المعاملات والوثائق والبيانات وفحصها بشكل مستمر لضمان توافقها مع ما لديها من معلومات عن المتبرع وأنشطته التجارية والمخاطر التي يمثلها وعن مصادر أمواله عند الحاجة

الغرض

اكتشاف أي مخالفات أو حالات اشتباه

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

الإبلاغ عن اشتباه بعملية غسيل أموال

نص السياسة

إذا اشتبهت الجمعية من خلال إجراءات الفحص والمراقبة وباسباب معقولة بأن عملية التبرع بأموال هي نتيجة لجريمة أو غسيل أموال بأن تبلغ فورا الإدارة العامة للتحريات المالية باسباب ووثائق الاشتباه ةتستجيب لأي طلبات من الإدارة فيما يخص الاشتباه

الغرض

سرعة التعامل مع حالات مشتبه بها

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

التنبيه على المتبرع

نص السياسة

يحظر على الجمعية أو أي من مديريها أو أعضاء مجالس إدارتها أو أعضاء إداراتها التنفيذية أو الإشرافية أو العاملين فيها؛ تنبيه المتبرع أو أي شخص آخر بأن تقريرا بموجب النظام أو معلومات متعلقة بذلك قد قدمت أو سوف تقدم إلى الإدارة العامة للتحريات المالية أو أن تحقيقا جنائيا جارٍ أو قد أجري ولا يشمل ذلك السلطات المختصة أو المحامين

الغرض

حفظ سرية التحقيق وضمان فاعليته

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

مسؤولية الجمعية تجاه المبلغ عنه

نص السياسة

لا يترتب على الجمعية وأي من مديريها أو أعضاء مجالس إداراتها أو أعضاء إدارتها التنفيذية أو الإشرافية أو العاملين فيها؛ أي مسؤولية تجاه المُبلغ عنه عند إبلاغ الإدارة العامة للتحريات المالية أو تقديم معلومات لها بحسن نية

الغرض

عدم الإضرار بالمبلغ

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

سرية البيانات

نص السياسة

على كل موظف يعمل في الجمعية أو متطوع بها الالتزام بسرية المعلومات التي يطلع جليها ضمن نطاق أداء واجباته حتى بعد انتهاء مسؤولياته

الغرض

الحفاظ على سرية البيانات والتحقيقات

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

تدقيق المعاملات الكبيرة والغير اعتيادية

نص السياسة

تدقيق جميع المعاملات التي تكون معقدة وكبيرة بشكل غير عادي وكذلك أي نمط غير اعتيادي للمعاملات التي لا يكون غرض التبرع فيها واضحا

الغرض

التدقيق الإضافي على المعاملات الغير اعتيادية

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

الاحتفاظ بسجلات الفحص

نص السياسة

الاحتفاظ بسجلات الفحص مدة عشر سنوات وإتاحتها للسلطات المختصة عند الطلب

الغرض

إمكانية التدقيق التاريخي على بعض المعاملات

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

تحديد مخاطر غسيل الأموال والتعامل معها

نص السياسة

تقوم الجمعية بتحديد المخاطر المحيطة بإجراءات مكافحة غسيل الأموال في الجمعية وإعداد مهام لمنعها أو الحد من آثارها ويشمل ذلك التدقيق على نزاهة العاملين والاحتفاظ بغحصاءات وسجلات عن عمليات التبرع وأي عناصر أخرى

الغرض

منع تعرض الجمعية لعمليات غسيل أموال

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

 

إقرار العاملين بالإطلاع على سياسات مكافحة غسيل الأموال

نص السياسة

على كل العاملين بالجمعية الإطلاع على سياسات مكافحة غسيل الأموال والتوقيع على إقرار بذلك

الغرض

ضمان وعي العاملين بسياسات مكافحة غسيل الأموال

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد